10月19日，記者從中國證監(jiān)會(huì)獲悉，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)了針對證券公司投行業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查結(jié)果，并對存在違規(guī)行為的11家券商投行開出了罰單。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)此次專項(xiàng)檢查主要針對券商投行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況。經(jīng)過嚴(yán)格審查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分券商在投行業(yè)務(wù)中存在未勤勉盡責(zé)、質(zhì)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。為此，證監(jiān)會(huì)對這11家券商投行分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。這11家被處罰的券商投行分別是中信建投、中金公司、海通證券、銀河證券、國信證券、東北證券、中航證券、東方證券承銷保薦（已吸收至東方證券）、華泰聯(lián)合承銷、興業(yè)證券和光大證券。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對43位直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)表示，此次專項(xiàng)檢查是為了督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線。（摘自——澎湃新聞）