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財經(jīng)動態(tài)Financial Dynamics

強化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長勝任能力

發(fā)布時間:2022-04-25 08:43閱讀次數(shù):
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424日,證監(jiān)會發(fā)布基金類行政許可審核工作指引1--《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用。具體來看,證監(jiān)會表示,為進(jìn)一步強化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長的勝任能力,新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長應(yīng)當(dāng)符合以下條件:新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長,需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗,且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷,其中督察長需具備一定的公募基金管理(或證券資產(chǎn)管理)合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗。擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗,擬任督察長除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外,需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗。(摘自—中新經(jīng)緯)

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